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Para los asesores financieros pertenecientes a alguna institución, o bien, para los asesores independientes uno de los principales temas a conocer es el de Servicios de Inversión, de hecho, este concepto compone un módulo en la Certificación AMIB.

Realizar el examen de certificación a distancia puede ser una gran alternativa si te es complicado asistir de manera presencial a las instalaciones que indica la AMIB. En este artículo te compartimos los puntos más importantes para hacer el examen en línea.

Certificarse ante la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles (AMIB) trae consigo varios beneficios, tanto para el profesional que recibe la certificación, el público inversionista o los clientes que desean contratar sus servicios, y en general, para el sistema financiero

Los Analistas Independientes pueden ser una persona moral, nacional o extranjera, distinta a una Casa de bolsa o institución de crédito, aprobada por la Bolsa que preste habitual y profesionalmente los servicios de cobertura de análisis a una o más emisoras.

La certificación financiera es imprescindible para cualquier asesor financiero. Es por eso que en este post de Rankia México vamos a explicar la figura 3 AMIB, para qué sirve y cómo certificarse.

La Bolsa Mexicana de Valores permite que un formador de mercado ayude a las empresas a aumentar la liquidez, minimizar las variaciones de precios y reducir la volatilidad. No te pierdas las particularidades de esta figura en el siguiente artículo.

Los reportes de análisis que realizan las entidades financieras en México son elaborados por instituciones que deben tener ciertos requisitos, ¿Cuáles son las obligaciones que deben cumplir estas entidades?, En este post lo enlistamos. Obligaciones de las entidades financieras respecto a sus...

Antes de realizar cualquier prestación de servicios de inversión, todos los intermediarios y los asesores de inversión tienen que proporcionar a sus clientes una guía de servicios de inversión, esta guía también podrá estar en una página de Internet para realizar cualquier consulta.

En el marco de servicios de inversión existen funciones que el personal responsable del cumplimiento de las disposiciones en materia de inversión debe realizar, veamos cuáles son estas. Funciones de los responsables de supervisar el cumplimiento de las disposiciones de inversión.

Dentro de los servicios de inversión que el mercado de valores mexicano tiene, existen un abanico de políticas y lineamientos que son el marco para el desempeño de las instituciones financieras. En consecuencia el consejo de administración de las instituciones financieras, o cualquier órgano.

El servicio de ejecución de operaciones es un servicio proporcionado por los intermediarios en el mercado de valores mexicano. Todas las instituciones que ofrezcan el servicio de ejecución de operaciones cuando el cliente lo contrate deben de acreditar los siguientes puntos: Obligaciones de las...

El servicio de promoción y comercialización de valores que se ofrece a los inversionistas que lo contratan debe ofrecer por parte de las instituciones la información mínima necesaria que a continuación se menciona. Obligaciones de las instituciones en materia del servicio de Comercialización.

Las instituciones deberán de elaborar un marco general de actuación al que se deberán de ajustar y al que no podrán realizarle modificaciones hasta que hayan transcurrido 6 meses desde su última modificación. Además, deberán tener procedimientos para la revisión periódica de su marco general.

En materia de Asesoría de inversiones existen obligaciones en cuanto a la razonabilidad en las recomendaciones, pero ¿Qué es esto?. Todas las instituciones financieras, o bien, los asesores en inversiones que brinden asesoría de inversiones.

Los intermediarios en el mercado de valores mexicanos y también los asesores en inversiones que proporcionen servicios de asesoría de inversiones, o en el mismo sentido, las instituciones financieras que ofrezcan el servicio de comercialización o promoción, tienen que proporcionar a sus clientes...