¿Cómo puedo ser asesor financiero? Requisitos y certificaciones

Los interesados en someterse al proceso de Certificación establecido por AMIB, así como Las Instituciones, financieras contratantes de personal sujeto a la autorización de la CNBV para poder actuar como asesor, promotor u operador de valores quienes, utilizan los servicios de personas físicas que actúan en su representación en funciones de asesoría, promoción y comercialización de instrumentos del mercado de valores, quienes necesitan cumplir y acreditar los requisitos establecidos en la legislación vigente en cuanto a su capacidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio; esto con el fin de otorgar seguridad jurídica y un servicio con la más alta calidad profesional en las operaciones que celebren con el público.

¿Cómo obtener mi certificación para ser asesor financiero?

Paso 1: Curso de Ética

Paso 2: Examen AMIB

• Por tipo de figura de Certificación;
• Por tipo de examen (ordinario, extraordinario y escalonados);
• Por localidad en la que se realiza: Distrito Federal y Zona Metropolitana u otros Estados;
• Por tipo de instalaciones: propia, rentada o proporcionada por una Institución Financiera con equipo e Internet (previamente evaluada por la AMIB);
• Por tratarse de certificaciones que derivan de convenios suscritos por la AMIB con Universidades u otro tipo de organismos o Instituciones;
• Para cubrir el quórum mínimo a solicitud de la Institución, y
• Por revisión de Examen.

• Acta de nacimiento o migratoria. 
• CURP o RFC. 
• Identificación oficial vigente con foto y firma.
• Documento acreditativo del Curso de Ética.
• Documento acreditativo de estudios o experiencia profesional.
• Comprobante de pago del examen de certificación.

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• ¿Qué es la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles (AMIB)?

Buen dia, soy italiano y en mi Pais trabajo como asesor financiero hace años. Obviamente tengo todas la certificaciones necesarias para operar aqui, basicamene por lo que veo se trata mas o menos del mismo asunto: superar un examen y certificarse. Ahora estoy planeando de mudarme a Mexico para vivir con mi novia, que es mexicana. Alguien me puede ayudar en entender si, para trabajar ahi como asesor, necesito cumplir el poceso de certificacion o si me van a reconocer mi status?

Muchisimas gracias.

Hola Claudio.

Aunque tengas una certificación extranjera, la regulación nacional exige acreditar en su totalidad el examen de la AMIB. A mi entender es porque las leyes, los tipos de instrumentos y en general cada mercado de valores tiene sus características muy particulares. 

Para que tengas una idea de qué puedes esperar durante la aplicación del examen te comparto este post.

https://www.rankia.mx/blog/como-comenzar-invertir-bolsa/3374807-momento-verdad-como-examen-certificacion-amib 

Mucha suerte y bienvenido!

Hola Edgar,

Muchísimas gracias por contestarme tan rápido! La verdad me imaginaba que tenía que empezar de cero pero quise hacer un intento. Me podrías aconsejar unos libros o otra manera para prepararme?

Gracias otra vez.

La Guia es un exelente apoyo. En lo personal yo tomé mi curso en línea hace años y me auxilé de un simulador donde venian varias preguntas que posteriormente vinieron en el examen. Existen cursos on line con precios accesibles, eso sí, tomate tu tiempo para estudiar, creo que con 90 días de estudio intenviso deberían bastar para tener un muy buen resultado.

Saludos!

Muchas gracias!

Hola Edgar,

disculpa la molestia. Estuve investigando y parece que en Mexico habia diferentes figuras de operadores en este mercado. me puedes explicar la diferencia entre allas? Sobretodo no me queda claro en que se diferencia el promotor de el asesor. 

Ademas lei que entre los documentos que se entregan para aceder al examen de AMIB hay la "naturalizacion" par los extranjeros. Que tu sepas, esto es seguro? No seria bastante un permiso de residencia/trabajo?

Te agradesco mucho por tu paciencia.

Saludos.

Hola Claudio.

En efecto, existen varios "escalones", en el tema de personas vinculadas con áreas comerciales el Promotor de Sociedades de Inversión está vinculado estrictamente con este tipo de instrumentos, es el primer peldaño puesto que desde ahí, puedes ir capacitandote y haciendo el éxamen en módulos adicionales que te permitan acreditar la Figura 2 que es Promotor de Valores, pero NO pueden comprarlos ni venderlos, eso ya es exclusivo de la Figura 3: Asesor en Estrategias de Inversión, esta figura puede promover todos los instrumentos y SÍ puede comparlos y venderlos, es una gran diferencia, puesto que esta figura sí te permite fungir como un operador que actua a nombre del cliente de forma discrecional.

A continuación te pongo la liga donde aparecen los requisitos para un extranjero. Suerte!

https://www.rankia.mx/blog/como-comenzar-invertir-bolsa/3245308-amib-como-obtener-certificacion 

Me parece fantástico que personas de otras partes del mundo vengan a México a sumar para hacer mejor el sistema financiero mexicano. !Congratulazioni!