México
Curso preparatorio para la Certificación de Compliance CESCOM ®
- Por qué estudiarlo
- Programa
- Beneficios
Descripción
Las clases se dividirán en 25 sesiones presenciales/streaming, así como soporte formativo online a través del Campus del IEF donde se tendrá acceso a los materiales oficiales para la preparación del examen de la certificación CESCOM ® . La Certificación de Compliance CESCOM ® , emitida por la Asociación Española de Compliance ASCOM, es una certificación profesional que acredita que las personas que la obtienen cuentan con suficientes conocimientos profesionales en el ámbito de Compliance. La certificación CESCOM permite ser capaz de desarrollar la función de Compliance en cualquier organización, pero especialmente en aquellas de sectores regulados que tienen la función muy interiorizada o en los que incluso es obligatoria según el propio regulador, como sería el caso del sector financiero. El Instituto de Estudios Financieros (IEF) es centro formativo acreditado por la Asociación Española de Compliance ASCOM.
¿Por qué estudiarlo?
¿Qué nos permite la certificación? - Detectar, prevenir y gestionar los riesgos regulatorios. Adquirir la formación necesaria para desarrollar puestos como el de Compliance Officer. - Capacitarse para la elaboración y seguimiento de Programas de Gestión Compliance para cualquier tipo de empresas. - Capacitarse en el diseño y aplicación de los programas de prevención de delitos, y otros riesgos regulatorios y normativos que afectan en el día a día de la actividad empresarial. - Conocer el contenido del sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la entrada en vigor de la Ley Orgánica 1/2015, de reforma del Código Penal, así como el contenido de la posible eximente de cumplimiento normativo. - Conocer en profundidad la regulación vigente sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas y sus implicaciones en la gestión de la empresa. - Conocer el perfil y las funciones del Compliance Officer de acuerdo con los nuevos requerimientos legales. - Aplicación de la regulación vigente en las políticas, procedimientos y manuales de las organizaciones. - Aprender a diseñar un Sistema de Gestión de Compliance para cada tipo de organización. Especialmente dirigido a profesionales financieros que están en posesión del certificado EFA y por lo tanto son candidatos a la certificación EFP. El curso incluye un conveniente repaso de aquellas materias del programa EFA que pueden requerirse para el examen EFP. También podrán presentarse al examen aquellos profesionales que dispongan de las certificaciones y titulaciones profesionales CFA, CEFA, FRM, CAIA, CIIA, PRMIA y CFP siempre que hayan sido obtenidas en los diez últimos años. Alternativamente el curso puede ser realizado por otros profesionales y estudiantes interesados en las materias incluidas en la Planificación Financiera Personal, pese a no disponer del certificado EFA y por tanto no ser candidatos inmediatos a la EFP.
Resumen del programa
Módulo 1: Introducción a la función de Compliance en las organizaciones
Módulo 2: La relación entre ética y Compliance
Módulo 3: Norma ISO 37301 sistemas de gestión de Compliance. Requisitos con orientación para su uso.
Módulo 4: Buenas prácticas de la función de Compliance
Módulo 5: Responsabilidad social y buen gobierno corporativos
Módulo 6: El Compliance Officer
Módulo 7: Gestión del riesgo de Compliance
Módulo 8: Normativa interna en las organizaciones
Módulo 9: Canales de denuncias e investigaciones
Módulo 10: Comunicación, formación y sensibilización
Módulo 11: Monitorización de Compliance
Módulo 12: Prevención del riesgo penal de las personas jurídicas
Módulo 13: Prevención del soborno y de la corrupción
Módulo 14: Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
Módulo 15: Defensa de la competencia
Módulo 16: Prevención del abuso de mercado
Módulo 17: Protección de datos y privacidad
Módulo 18: Protección al consumidor
Módulo 19: Compliance en el sector público
Módulo 20: Compliance en la era digital
Beneficios para los usuarios de Rankia
- Te ofrecemos asesoramiento personalizado, experto y gratuito sobre este Programa
- Te ponemos en contacto directo con la escuela para facilitar cualquier trámite
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Habla con nuestro equipo asesor y te ayudaremos encantados.